条约与成文规则 · 出现 4 届

ARSIWA 第 42、48 条

ARSIWA Articles 42 and 48 (Invocation by Injured and Non-Injured States)

本单元进度 · STAGES0 / 4 段
国家责任、归因与救济国籍、无国籍、难民与外交保护出现 4 届 · 2012 · 2018 · 2021 · 2024
STAGE 02

解读

RULE SYNTHESIS

第 42 条的受害国/特别受影响国,与第 48 条的集体利益和全体缔约国利益应分开论证。

识别门槛
  • 先确定被违反义务及义务对象
  • 第42条受害国或特别受影响国资格
  • 第48条集体利益义务的非受害国资格
  • 区分erga omnes与erga omnes partes
  • 区分可请求停止、保证不再发生与为受益人请求赔偿
跨届触发事实
  • 核裁军义务
  • 入境规制、离境/返回与赔偿
  • 民航机击落
  • 无国籍问题的 erga omnes (partes) 诉讼资格

ARSIWA 第42条:受害国对责任的援引

第42条界定哪些国家可以作为“受害国”,以自身的名义援引另一国的责任:义务个别地向该国承担;或者集体/共同体义务的违反特别影响了该国;或者违反相互依存的义务,从根本上改变了所有其他履约国的地位。三条路径各不相同,不能因为义务具有erga omnes的性质,就把所有国家自动列为受害国。

义务在具体关系中向该国个别履行,包括双边条约、对特定国的单方承诺、判决以及多边规则形成的双边履行束。

集体或共同体义务的违反,要以区别于一般国家的方式特别影响该国;程度依主要义务的目的和事实逐案判断,例如公海污染特别冲击某个沿海国。

违反本身就从根本上改变了所有其他义务对象国继续履约的地位,典型的是裁军或无核区制度;不必每个国家另行证明特别损害,但范围应从严。

ARSIWA 第 48 条:非受害国对责任的援引

第48条回答的不是谁遭受了损害,而是谁虽然不是第42条意义上的受害国,仍可以为集体利益或国际社会整体的利益援引责任。它把资格、可以请求的后果和程序条件,分在三款里,不能据此推定该国自己取得赔偿。

第1款设了两种资格入口;第2款限定可以请求停止、不再发生的保证,以及为受害国或受益人的利益履行赔偿;第3款则把第43至45条关于通知、请求可受理性和权利丧失的规则引了进来。

第48(1)(a)要求,义务既向包括援引国在内的一组国家承担,又是为保护该组的共同利益而设;普通的多边义务,不会仅因缔约国众多就自动满足这一要求。

第48(1)(b)采用对国际社会整体承担的义务这一表述,援引国无需证明特别受影响,但仍须识别被违反的具体整体义务。

  1. 01
    先确定被违反义务及义务对象

    先解释主要义务是个别向一国、向一组国家共同承担,还是向国际社会整体承担;援引资格由义务结构和违约情势决定。

    易错:只贴“erga omnes”标签,未识别义务对象和具体违约影响。
  2. 02
    第42条受害国或特别受影响国资格

    第42条受害国须证明义务个别向其承担、其受到特别影响,或相互依存义务的违反根本改变所有他国履约地位。

    易错:把共同法律利益直接等同于每个国家均为受害国。
  3. 03
    第48条集体利益义务的非受害国资格

    第48条允许非受害国为集体利益或国际社会整体利益援引责任,但资格、可请求后果和程序条件必须分别证明。

    易错:从非受害国援引资格直接推出其自身取得赔偿或反措施权。
  4. 04
    区分erga omnes与erga omnes partes

    erga omnes指向国际社会整体的义务,erga omnes partes指向条约全体当事方的共同利益;两者来源、主体范围和程序路径不同。

    易错:因两类义务都涉及共同利益便混用术语,未说明请求国属于哪个权利共同体。
  5. 05
    区分可请求停止、保证不再发生与为受益人请求赔偿

    第48条国家可请求停止和不再发生保证,并为受害国或义务受益人利益请求履行赔偿;不得把该赔偿转化为请求国私益。

    易错:以公共利益名义要求向请求国自身支付未遭受的损失。

ARSIWA 第42条:受害国对责任的援引

ARSIWA Article 42 — Invocation of Responsibility by an Injured State

ILC条款草案及官方评注;受害国站位的一般框架
核心定位

第42条界定哪些国家可以作为“受害国”,以自身的名义援引另一国的责任:义务个别地向该国承担;或者集体/共同体义务的违反特别影响了该国;或者违反相互依存的义务,从根本上改变了所有其他履约国的地位。三条路径各不相同,不能因为义务具有erga omnes的性质,就把所有国家自动列为受害国。

02

文本结构3 条

第42(a)条:个别承担

义务在具体关系中向该国个别履行,包括双边条约、对特定国的单方承诺、判决以及多边规则形成的双边履行束。

第42(b)(i)条:特别影响

集体或共同体义务的违反,要以区别于一般国家的方式特别影响该国;程度依主要义务的目的和事实逐案判断,例如公海污染特别冲击某个沿海国。

第42(b)(ii)条:相互依存义务

违反本身就从根本上改变了所有其他义务对象国继续履约的地位,典型的是裁军或无核区制度;不必每个国家另行证明特别损害,但范围应从严。

03

评注推理3 条

何谓援引责任

正式提出赔偿请求、向国际裁判机构起诉或采取反措施,属于援引;一般的批评、提醒履约、保留权利或普通抗议,本身通常尚不构成本条意义上的援引。

受害国享有完整救济路径

第42条的受害国,可以请求第二部分的适当后果,并在符合第49—52条时采取反措施;第48条的非受害国,则是为了共同利益而援引,救济和措施的范围都不同。

VCLT第60条只是结构类比

第60条只针对条约的重大违约,以及终止/停止;第42条覆盖的,是条约、习惯、单方承诺和判决等义务来源以及责任救济,不能把重大性的门槛移植过来。

04

构成门槛3 条

  1. 01
    正式援引行为

    识别具体请求、诉讼或反措施,而非只有一般外交批评。

    易错:把任何公开谴责都当成已依第42条提出赔偿请求。
  2. 02
    义务结构

    判断履行个别向该国,还是向一组国家或国际社会整体。

    易错:只贴erga omnes标签,不分析第(a)或(b)路径。
  3. 03
    附加影响门槛

    集体义务须证明特别影响,或属于违反即根本改变所有他国履约地位的相互依存义务。

    易错:把共同法律利益直接等同所有国家受害。
05

例外与证明问题1 条

一般共同利益不足以成为受害国

所有缔约国可以对制度的遵守有一般的利益,但如果没有个别履行、特别影响或相互依存的结构,它们的站位应当审查第48条,而不能虚构第42条的受害身份。

06

相邻规范区分2 条

第42条与第48条

第42条的受害国,以自身受到侵害的法律地位援引,原则上可以寻求全部适当的救济;第48条允许非受害国为了集体利益或国际社会整体的义务而援引,但并不把它重新定义为受害国。

与第48条非受害国援引责任的区分

第42条识别受害国;第48条允许某些非受害国,在保护集体利益或国际社会整体利益时援引责任,但它们的地位、可以主张的后果和反措施问题,不能直接等同于第42条的受害国。

07

相关判例及权威1 条

Tehran Hostages

外交馆舍的保护义务,是具体地向派遣国承担的,这使派遣国成为第42(a)条的受害国;国际社会对外交制度的一般利益,并不消除这一双边的履行关系。

08

适用边界1 条

相互依存路径应从严

并不是相互依存制度中的任何轻微违反,都会根本改变所有他国的地位;要看违反的性质,是否动摇了每一个国家继续享有权利或履行义务的基础。

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