判例与裁决 · 出现 2

ELSI 案:股东利益与条约权利

ELSI: Shareholder Interests and Treaty Rights

本单元进度 · STAGES0 / 4
国籍、无国籍、难民与外交保护国际经济法、制裁与反措施管辖、可受理性与证据出现 2 届 · 2010 · 2013
STAGE 03

应用

材料地位 · SOURCE STATUSProblem · 赛题事实Bench / Memorial · 论证线索Reconstruction · 人工重构

ROCO的控股、ALEC在阿斯帕特里亚注册及资产被扣押,使公司、股东和主张国的权利必须分层。ELSI提供对具体条约文字可能覆盖直接或间接利益的路径,但不自动解决ROCO、ALEC或任何股东的请求资格、损失或程序条件。

ROCO持有ALEC多数股份,ALEC又是在阿斯帕特里亚注册并持有当地许可证的公司;随后其资产被扣押且行政撤销申请被驳回。这些事实要求分别问:受影响的是公司资产、股东股份、股东自身条约利益,还是不同主体的程序性权利。

Republic of Aspatria申请方国家

Republic of Aspatria围绕“ALEC资产、公司及股东利益与外交保护”提出申请方的事实与规范连接。

Kingdom of Rydal被申请方国家

Kingdom of Rydal围绕“ALEC资产、公司及股东利益与外交保护”回应申请方的事实与规范连接。

1993年起;2007年争议期间

ROCO、ALEC与阿斯帕特里亚石油许可证的公司结构

ROCO持有在阿斯帕特里亚注册的ALEC公司80%股份,其余20%由5,000多名不同国籍的股东持有;ALEC持有阿斯帕特里亚于1993年授予的开发该国东北部石油矿藏的许可证。

2007年11月至2008年3月3日

ALEC资产被扣押及行政救济被驳回

在2007年11月对ALEC提出刑事指控后,阿斯帕特里亚法院扣押了ALEC在境内的资产,包括银行账户和一艘油轮;2008年3月3日,最高行政法院驳回ALEC撤销该命令的申请,且无进一步上诉途径。

SIGNAL 1
ROCO持有在阿斯帕特里亚注册的ALEC公司80%股份,其余20%由5,000多名不同国籍的股东持有;ALEC持有阿斯帕特里亚于1993年授予的开发该国东北部石油矿藏的许可证。

跨国控股与本地公司注册并存,触发公司国籍、股东利益及具体条约范围的分层分析。

候选规范
ELSI:特定条约文字可保护直接或间接利益,但须区分公司、股东、损失与程序条件。
双方如何争
被申请方可援引多数持股和条约文字;申请方可强调公司独立人格、本地注册及未决刑案。
规则要件对应事实申请方推论被申请方推论仍需追问
条约所保护的公司或股东利益

ROCO持有ALEC 80%股份,ALEC资产在阿斯帕特里亚被扣押并经行政复审维持。

申请方可主张损害主要发生于本地公司及其资产,并质疑主张国可否保护股东利益。

被申请方可主张特定BIT或FCN文字覆盖其直接或间接利益,并要求评估措施的实际后果。

Aspatria-Rydal BIT关于公司、投资、股东权利、当地救济与补偿的完整条款及其适用材料。

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